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作者： imtoken在线官网
2024-03-08 18:37:46
如何成立一家自己的私募? - 知乎
如何成立一家自己的私募? - 知乎首发于私募牌照审批切换模式写文章登录/注册如何成立一家自己的私募?瓦特发关于在国内成立私募基金公司，牌照申请、产品发行、后续公司运营的一些事项如下：一、成立公司主体1，公司名称：按照协会规定，目前申请私募基金牌照的主体公司名称和经营范围必须有“私募”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“基金管理”等字样，一般公司名称为“XXXX投资管理有限公司”、“XXXX资产管理有限公司”、“XXXX投资有限公司”、“XXXX股权投资有限公司”、“XXXX股权基金投资管理有限公司”、“XXXX资本管理有限公司”等，名称的确定和全国各地的工商局具体规定有关系，各地最终审核名称结果有所不同。2，公司类型：目前一般为有限责任公司或有限合伙企业（目前协会已经放开了外商独资企业（WOFE）在国内申请私募基金管理人牌照）3，选择一个比较合适的公司注册地址，主要考虑：提供注册地址，税收优惠，高管退税和奖励，管理规模奖励，办公室提供和其他配套服务措施。 不过一个悲伤的故事是：全国大多数地方基本已经不允许注册资产管理公司。如果没有现成的投资类公司，你还需要买壳（别人注册的资产管理公司），购买一个壳的价格并不便宜（要做法人变更，而且现在很少有私募壳出售）。4，关于注册资本：现在是认缴资本制度，股东可以约定在某一时间之前实缴完资本即可。做证券类私募，注册资本金最好是1000万，股权类最好2000万起，将来通过备案的概率高一点。协会要求实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。5，关于公司经营范围：按照协会的规定目前私募基金管理人的经营范围只能是：资产管理，投资管理，股权投资，股权投资管理，股权基金投资管理（申请私募证券基金类型牌照的管理人经营范围里建议不要写“投资咨询”字样）。6，其他的杂项：办理公司工商注册，刻章，开立银行账户，开立社保公积金账户等。然后开始公司注册。刻章，开立银行账户，做logo，开立社保公积金账户等，几千元可以搞定。然后你需要租个办公场所。协会备案的时候，是要看你的办公楼和带logo的前台照片的，这个无法作假。核定税种：现在一般投资公司核定为增值税小规模纳税人，增值税税率为6%（全部营业额*6%=增值税额），企业所得税25%，个人所得税20%（投资公司的主要收入为管理费和后端业绩分成，这个税收就要和公司注册地的园区进行商谈，有一定比例的税收返还）。办理法人一证通U盾，开通税务和银行的三方协议，保证以后进行网上报税，以及办理员工的社保公积金网上入工操作。寻找公司办公室：因为现在申请私募牌照需要实际办公地址，律师和协会都会现场尽职调查。公司网站建设，微信网站建设（此项应该注意不能通过公开渠道募集产品和信息披露要符合协会的要求）。二、申请私募基金牌照1，高管资格：从事证券类的私募基金必须至少有4名高管具有基金从业资格，其中法定代表人，风控负责人、市场部经理、投资经理一定要基金从业资格。2，经营范围：按照一，3说明注册即可。3，注册资本：实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。4，办公条件：需要有实际的办公地址，大小不限，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。5，高管人员：最好有5-10的员工，组织架构有：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理最好是全职，其他人员可以兼职。6，制度性文：按照协会和公司自身情况，编写制度性文件，一般有9-23个制度性文件（切勿全盘复制其他的模板，协会现在对这方面审核很严格，要严格根据自身情况编写，有几个不重要，重要的是和自己公司相匹配）。7，牌照类型：根据中基协最新改版通知，私募基金管理人可分为下列3种，基金管理人在规划时应明确基金管理人类型及下述的基金产品类型，便于后面事项的安排。基金管理人可分为以下3类：a、私募证券投资基金管理人b、私募股权、创业投资基金管理人c、其他私募投资基金管理人基金产品可分为以下9类：1）权益类基金是指根据合同约定的投资范围，投资于股票或股票型基金的资产比例高于80%（含）的私募证券基金。2）固收类基金是指根据合同约定的投资范围，投资于银行存款、标准化债券、债券型基金、股票质押式回购以及有预期收益率的银行理财产品、信托计划等金融产品的资产比例高于80%（含）的私募证券基金。3）混合类基金是指合同约定的投资范围包括股票、债券、货币市场工具但无明确的主要投资方向的私募证券投资基金。4）期货及其他衍生品类基金是指根据合同约定的投资范围，主要投资于期货、期权及其他金融衍生品、先进的私募证券投资基金。5）并购基金是指主要对处于重建期企业的存量股权展开收购的私募股权基金。6）房地产基金是指从事一级房地产项目开发的私募基金，包括采用夹层方式进行投资的房地产基金。7）基础设施基金是指投资于基础设施项目的私募基金，包括采用夹层方式进行投资的基础设施基金。8）上市公司定增基金是指主要投资于上市公司定向增发的私募股权投资基金。9）红酒艺术品等商品基金是指以艺术品、红酒等商品为投资对象的私募投资基金。根据自己的实际需求选择一个或多个，按照协会最新的反馈信息“申请业务类型建议专业化经营”建议管理人在公司团队和部门不太充分的条件下暂时只申请一种基金牌照类型，等团队扩充后再增加类型，这样通过协会审核的几率比较大。8，法律意见书：需要请专业的律所进场尽职调查，根据协会要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交。9，网上申请：网址https://ambers.amac.org.cn申请私募基金管理人备案账号，完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》。10 ，等待协会反馈并取得私募基金管理人牌照。三、产品发行发行产品相对比较简单，现在国内综合性的券商都在主推私募服务，从产品设计、合同印制、托管外包、产品备案、信息披露等都能做到，比如老木就协助过多个从券商、公募以及代客理财的高手完成了产品发行。1，取得私募基金管理人牌照后六个月内必须成功备案一个基金产品，否则会被吊销牌照，就得像上述“三”中的说明程序重新申请牌照。2，产品类型：目前普遍采取契约性基金方式，确定PB商，托管商，托管行，产品要素表，基金合同，托管协议，外包协议等。3，产品募集：员工自主募集或者寻找有基金销售牌照的机构募集，一般有银行，券商，期货公司，第三方理财公司，FOF/MOM等。4，产品备案：产品成立之后要在基金业协会系统中做基金产品的备案登记。5，如果是股权类的备案后就可以划款到指定股权项目了；如果是证券类的，还需要开立一堆账户，比如沪深股东卡、期货账户、资金账户、银证银期关联、两融、期权等，如果都开齐全了也得两周左右的样子，所以资金大的可以先用小资金开立着账户，之后再追加资金，提高资金使用效率四、后续运营 1，公司财务：每月的记账和报税，年度财务汇算清缴，企业年度网上公示。2，信息披露：每年4月30日之前在私募管理人系统中上传上一年的《年度审计报告》，基金产品的月度，季度和年度信息披露。3，公司宣传：品牌建设，媒体合作宣传，加入相关协会，路演，员工建设，企业文化建设，交易策略团队的完善等。4，合作伙伴：券商，银行，期货公司，FOF/MOM，第三方理财机构，专业机构投资人，会计师事务所，律师事务所等。5，起步资金：发产品的门槛是500万起，没人给你代销，你能依靠的只有自己或者客户，或者土豪朋友。直销团队肯定雇不起，咬咬牙找个财富管理公司，大的财富管理公司表示不约，小公司自信地说可以，但开口就要抽募集资金总量的3%-5%。还是先找到钱再做以上的步骤吧！基本上成立一个私募基金公司及后续的运营大体包括以上要素，当然每一个环节中都有很细节的工作要做，从事私募基金行业是一个很系统而且需要从一开始就做好长远规划的事业。有问题私信我吧。编辑于 2018-11-20 10:33私募股权（PE）私募证券投资基金基金赞同 27417 条评论分享喜欢收藏申请转载文章被以下专栏收录私募牌照审批我们致力于将事情变
《干货》私募基金公司注册及私募管理人备案全流程！ - 知乎
《干货》私募基金公司注册及私募管理人备案全流程！ - 知乎切换模式写文章登录/注册《干货》私募基金公司注册及私募管理人备案全流程！拓客线索分享创业公司，在公司注册遇到的相关问题。
分享销售知识第一块内容：经验分享前段时间要成立一家私募基金，中间遇上了大大小小各种问题和细节，实在是弄得焦头烂额，不过也算是好好研究了它的这个成立流程，今天庆祝一下拿到了所谓的“牌照”——通过了私募管理人备案。现在就想把私募基金公司注册这方面的流程给记录下来，给一开始成立做个总结，也算给大家做个经验分享吧。成立私募基金是个大工程，要有投资者、有钱、有人，为了避免大家像我一样走太多弯路，我必须记录一下注册的这个流程，给大家做个了解,嗯，还有各个地方的注册政策啊，流程啊可能还是有一定差别，细节部分要自己好好确认。最精简的话来描述一下注册私募基金公司的全过程是：你首先需要注册一家投资类机构，投资范围当然得符合中基协的备案要求，然后聘请律师事务所出具法律意见书，再通过基金业协会登记平台申请管理人登记，最后中基协审核通过后，即获得了闪闪发光的私募牌照啦！！！没错！看着流程很简单，但实际做就会发现中间有特别多细节要注意，我下面会开始具体说流程，总体分两大块来讲吧，第一块讲公司注册，第二块讲申请私募牌照。第二块内容：公司注册1、想成立公司当然得先注册，因为中基协对公司注册有很多要求，得一开始就做好准备：选择一个合适的公司注册地址是非常重要的！！！！注册地并不是你想选就能选的，一开始不了解以为都可以，结果问了才知道有的地方早就限制了，然后我电话咨询当地工商局可以注册的省份有西藏、新疆、宁夏、江西、广州、深圳、浙江、黑龙江等地，还有主要是各地的基金小镇如杭州、广州、成都等，基金小镇这个我后面会讲，因为我就是通过基金小镇成功注册的。放一张各地工商局回复的结果：大家自己看着办。给大家说一下，注册的便捷查询方式：进入中基协网站，在私募基金管理人综合查询页面搜索成立时间在最近三个月的私募基金管理人情况，即可查知近期成功获得工商登记的私募基金管理人情况（包括注册地信息），由此可以推测哪些地区允许注册（但不排除经过金融办批准获得注册的情况）。当然如果实在注册不了还有一个办法就是买壳（别人注册好的资产管理公司），购买一个壳的价格并不便宜（要做法人变更）。当你的注册地址确定了，就可以考虑公司的事儿了。公司名字成立一家公司首先得想好名字，但成立一家私募机构的名称要注意，根据私募投资基金登记备案的问题解答（七）的规定，为落实《暂行办法》关于私募基金管理人的专业化管理要求，私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样，对于名称和经营范围中不含“基金管理”、“投资管理”、 “资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样的机构，中国基金业协会将不予登记。一般公司名称为“XXXX投资管理有限公司”、“XXXX资产管理有限公司”、“XXXX投资有限公司”、“XXXX股权投资有限公司”、“XXXX股权基金投资管理有限公司”、“XXXX资本管理有限公司”等，名称的确定和全国各地的工商局具体规定有关系，各地最终审核名称结果有所不同。也就是说名称必须包含这几个词中的一个，才能通过审查。而且还要看名字还要看你注册地是否允许，比如拉萨工商局给的回复就是目前创业投资字样是可以的，其他的不行。公司类型一般有限责任公司或有限合伙企业这两种（目前协会已经放开了外商独资企业）注册资本想注册公司，钱必不可少的，现在是认缴资本制度，股东可以约定在某一时间之前实缴完资本即可。做证券类私募，注册资本金最好是1000万，股权类最好2000万起，将来通过备案的概率高一点。协会要求实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间；目前出现了250万实收资本被反馈的案例，1000万的注册资本建议实收300万。经营范围“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等！上面说了这么多都是基本的准备工作，下面说下去工商注册的流程 2、具体流程（1）核名：先拟3—5个名字，去当地工商局办理名称预核准，通过后发放《企业名称预先核准通知书》。（2）工商注册。（3）到经工商号确认的入资银行开立入资专户；办理入资手续并到法定验资机构（如：会计师事务所）办理验资手续。等候领取《准予公司设立登记通知书》。（4）公司注册和变更都要求请专业律师事务所出具法律意见书。（5）领取营业执照、刻章及办理组织机构代码证。（6）银行开设基本账户和纳税账户办理税务登记。如果以上步骤你都顺利做好了，让我先来恭喜你你有个公司啦，但不要高兴得太早，因为困难还在后面呢！第三块内容：私募备案1、机构基本信息包括（承诺函（模板填写）、机构全称（中文）、机构全称（英文）、组织机构代码（三证合一）、法定代表/执行事务合伙人（委派代表）、机构简称、成立时间、机构性质、组织形式、机构网址、机构办公地址、机构注册地址、注册资本/认缴资本、实收资本/实缴资本、实收资本/实缴出资证明、机构类型、业务类型、管理人公司章程/合伙协议、营业执照（电子版）、税务登记证（电子版）、组织机构代码（电子版）、经营范围、员人工数、具有基金从业资格人员、机构所在写字楼图片/前台图片、是否挂牌/上市、管理人认为需要说明的情况、管理人认为需要上传的文件）等文件！2、相关制度信息包括（运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险提示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度、公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度、内部控制管理制度 、其它制度）等文件！3、机构持牌及关联方信息包括（机构持有行政许可及注册信息、分支机构、子公司信息及关联方信息）等文件！4、诚信信息包括（最近三年合法合规及诚信情况、其它刑事处罚、最近三年是否受到证监会的行政处罚、最近三年是否被证监会采取行政监管措施、最近三年是否受到其它监管部门的行政处罚、最近三年是否被基金业协会采取自律措施、最近三年是否被其它自律组织采取措施、最近三年是否涉及诉讼或仲裁）等文件！5、财务信息包括（会计年度、总资产、总负债、净资产、总收入、管理费、业绩报酬、其他收入、营业收入、职工薪酬、外包服务费用支出、其它支出、营业利润、上一年度资产负债表、上一年度损益表、上一年度现金流量表、经审计的财务报告、上一年度审计报告中会计师事务所出具的是否标准意见、会计师事务名称、是否有证券期货机构审计业务资格、会计师事务所营业执照、会计师事务所联系人姓名、会计师事务所联系人电话、会计师事务所邮箱、会计师事务所办公地址）等文件！6、出资人信息包括（控股类型、是否有直接或间接控股或参股的境外股东、工商公示的出资人信息截图、工商存档的出资人信息截图、自然人投资人、机构投资人）等文件！7、实际控制人包括（实际控制人情况、自然人、机构控制人及法人股东、实际控制人与管理人之间的控制关系图）等文件！8、高管信息包括（法定代表人、合规风控负责人、信息填报负责人）等文件！注：“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人，若该高管信息尚未在“从业人员管理系统”中注册从业资格或登记个人信息，登录“从业人员管理系统”中注册或登记。9、管理人登记法律意见书包括（律师事务所名称、律师事务所执业许可证、律师事务所执业许可证号、法律意见书、出具法律意见书的律所信息、律师事务所就“私募基金管理人重要情况说明”确认函）等文件！相关规定：1）私募基金管理人登记法律意见书指引。http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/390291.shtml2）中基协负责人就落实 《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》相关问题答记者问网上申请 申请私募基金管理人备案账号，完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》。如果协会有疑问，会反馈给管理人邮箱，管理人按反馈意见整改并请律师事务所补充法律意见书之后一并提交; 协会通过审核后，发送邮件至管理人邮箱，（这里再默默补充一句，邮箱要选稳定的）私募备案成功。现在你就有资格发产品啦！图片来源：视觉中国以上只是对创立一家私募的注册流程的一个简单介绍，而要真正实际操作，创立私募机构到取得牌照的复杂程度更深，而且根据协会规定取得牌照后六个月之内必须成功备案一个基金产品，否则就会被吊销，这就是过完一个坎又来一个。看完上面就能知道真正将私募公司创立起来是需要全方位的准备的，而其中面临的大难关就是公司注册，某些地方现在是完全不允许注册“投资类”字样的公司的，如果想在一些地方注册，可以了解相关的“私募小镇或基地”，这些平台一般都与政府有合作，在注册方面就有很多优惠政策。比如我所在的四川成都地区目前工商咨询是不可以注册的，除非你能拿到金融办的批条，这个批条如果只是个人去申请，基本没有可能拿到。我的办法就是通过入驻成都的“私募”基地来解决这个大问题，为什么？因为“私募基地”有政策支持啊！！！我机构入驻的私募基地首先吸引我的就是可以提供入驻后3-5个工作日快速工商注册办理，嗯，实际来看的话应该要10个工作日左右，但我在成都注册的问题这个大问题就这样解决了，这个无比重要！！毕竟在上面第一块我也就讲到一般正常流程的工商注册大家就知道是有多麻烦的事，麻烦其次，重点是他能拿到人家的批条啊。另外除了这个以外还有别的优惠政策，具体要看不同地方的基金小镇的政策，我这里因为它是和当地的成华区政府有合作的，所以政府就根据企业对地方的经济贡献给予企业最高1000万，高管最高200万奖励，税收方面的优惠政策是前3年减免，后3年减半征收。嗯，再多说一句如果要入驻基金小镇的话，要好好看一下它具体能提供的政策服务，现在的其他地方的“私募小镇”所提供的服务大多只是在工商注册方面，而在其他服务上是缺失的。我当时看就好好研究了一下它的服务，入驻后享受是工商注册，装修补贴、私募孵化、产品创设、投研服务、私募路演、资本引荐等都是它所提供的综合性金融服务，像我查了一下广州、珠海横情、宁波梅山以及成都天府基金的基金小镇都没有这块服务内容的，我主要看中的就是它的产品孵化、投研服务和资本引荐这几块。图片来源：视觉中国因为它背靠大券商，就会为我提供优质的客户与资金，我的产品孵化就能与他们合作。不同地方的政策也是不一样的。私募机构可以查询自己周围的“私募小镇”的入驻政策和优惠条件。发布于 2018-01-26 10:45私募股权（PE）私募证券投资基金基金公司赞同 666 条评论分享喜欢收藏申请
私募基金公司注册要求_百度百科
公司注册要求_百度百科 网页新闻贴吧知道网盘图片视频地图文库资讯采购百科百度首页登录注册进入词条全站搜索帮助首页秒懂百科特色百科知识专题加入百科百科团队权威合作下载百科APP个人中心私募基金公司注册要求播报讨论上传视频金融术语收藏查看我的收藏0有用+10本词条缺少概述图，补充相关内容使词条更完整，还能快速升级，赶紧来编辑吧！私募基金公司注册要求，金融术语，是指对设立非公开募集基金机构（私募基金公司）的相关当事人的资格、利益、责任及其他事宜所作出的原则规定。中文名私募基金公司注册要求定 义对设立非公开募集基金机构（私募基金公司）的相关当事人的资格、利益、责任及其他事宜所作出的原则规定所属学科经济学目录1概念释义2私募基金登记与备案要求3设立私募基金公司基本条件4私募基金纳入调整范围的主要内容5私募投资基金管理人备案流程6私募基金自律管理体制7私募基金的募资规则8私募基金高管人员概念释义播报编辑所称私募基金，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。私募基金公司注册要求是指对设立非公开募集基金机构（私募基金公司）的相关当事人的资格、利益、责任及其他事宜所作出的原则规定。私募基金登记与备案要求播报编辑向基金业协会申请登记的私募基金管理机构，要求在非公开募集基金登记备案系统中填报机构基本信息、持牌负责人和从业人员基本信息、股东及合伙人基本信息、管理产品基本信息等，上传相关文件资料。同时，提供以下书面材料：(1)关于申请材料真实、准确、完整的承诺函，并加盖公章；(2)律师事务所出具的法律意见书；(3)基金业协会规定的其他文件。依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》等法律规定，要求私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等管理人向基金业协会履行基金备案手续。私募基金管理人承诺对基金备案所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。设立私募基金公司基本条件播报编辑依据相关法律规定，要求私募基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营；实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币；自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上；有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人；具有良好的社会信誉，最近三年没有违法违规记录，在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。私募基金纳入调整范围的主要内容播报编辑1月17日，中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称《办法》），《办法》将于2月7日起施行。《办法》制定的主要内容如下：私募投资基金管理人登记方面，《办法》要求私募投资基金管理人应当向基金业协会履行登记手续并申请成为基金业协会会员。私募投资基金管理人在进行电子填报的同时，需提交书面登记备案承诺函。私募基金备案方面，《办法》要求私募投资基金管理人在私募基金募集完毕之日后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行基金备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基本信息。基金业协会对备案的私募基金信息予以公示。经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。私募基金从业人员管理方面，私募投资基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高管人员及其他从业人员基本信息。从事私募基金业务的专人员，除了可以通过基金业协会组织的基金从业资格考试取得从业资格外，如其最近三年从事投资管理相关业务，也可以认定为具有私募基金从业资格。对于高级管理人员，《办法》 要求诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。结合从业资格认定制度， 《办法》规定了从业人员执业培训要求。私募投资基金管理人备案流程播报编辑私募投资基金管理人登录基金业协会“私募基金登记备案系统”，履行私募投资基金管理人登记及基金备案手续。为方便私募投资基金管理人网上填报，协会制作了《私募基金登记备案系统操作手册》和《私募基金登记备案系统填表说明》。私募投资基金管理人登记备案流程如下：第一步：管理人登陆系统第二步：填写基金基本信息第三步：协会办理20个工作日内公示完成备案私募基金自律管理体制播报编辑《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》贯彻落实了《证券投资基金法》及中编办要求，初步构建了我国私募基金市场化的自律管理体制 。基金业协会今后将进一步发挥行业的力量，不断完善私募基金自律管理机制、行业规范，提高从业人员行为准则 和道德水平，积极营造规范、诚信、创新的行业发展生态，推动我国各类私募基金的健康规范发展，更好地发挥私募基金对经济结构调整和转型升级的支持作用。 [1]私募基金的募资规则播报编辑私募基金募资规则具体包括：(1)不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介；(2)不得向投资者承诺资本金不受损失或者承诺最低收益；(3)要求对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，并由投资者书面承诺符合合格投资者条件；(4)要求私募基金管理机构自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级 ，选择向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金；(5)要求投资者如实填写风险调查问卷，承诺资产或者收入情况；(6)要求投资者确保委托资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。 [2-3]私募基金高管人员播报编辑申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：(一) 取得基金从业资格；(二) 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；(三) 具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；(四)没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；(五)最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。独立董事还应当条件：(1)具有5 年以上金融、法律或者财务的工作经历。(3)最近3 年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与似任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构以任职。(4)与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系。(5)直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职。新手上路成长任务编辑入门编辑规则本人编辑我有疑问内容质疑在线客服官方贴吧意见反馈投诉建议举报不良信息未通过词条申诉投诉侵权信息封禁查询与解封©2024 Baidu 使用百度前必读 | 百科协议 | 隐私政策 | 百度百科合作平台 | 京ICP证030173号 京公网安备110000020000私募基金公司注册条件的简易解读 一看就懂 - 知乎
私募基金公司注册条件的简易解读 一看就懂 - 知乎首发于私募基金切换模式写文章登录/注册私募基金公司注册条件的简易解读 一看就懂腾博国际Tengbo International相信想要了解私募基金公司注册的朋友都已经在网络上看过很多相关文章了，但针对私募基金的注册条件，现网络上许多由于私募基金的帖子都描述过于复杂冗长，让部分专业背景知识匮乏的小伙伴看的头疼。对此，为了让大家更好的了解，对私募基金有个清晰的认识，我今天就来写一篇有关于私募基金公司注册条件的小白版讲解教程！保证通俗易懂！先了解私募基金公司注册条件，才能对私募基金行业的门槛有个初步认识。首先，私募基金公司注册的关键点有5大要素，基本上只要我们完美满足这5个注册条件，就可以大大增加审核通过率。那我们接下来就来讲讲这5个条件分别是什么？私募基金公司注册需要满足的5个条件：1、办公场地要求（场地够不够大）必须拥有真实的、固定的办公地点，场所不限，但必须满足公司正常运营的需要，如配备足够的办公设备，容纳足够的员工等。建议至少80平米-100平米之间。【重点来了，首选地是海南三亚的基金小镇，原因就是只要是注册私募基金公司选择入驻基金小镇，这一条场地要求就可以无视，并且还有大量的税收优惠支持和丰厚的基金落地的奖励】2、注册资金要求（股东够不够富）常规注册资本金壹仟万，实缴300万足够了，所有股东的资产总额加起来我们建议要达到2000-3000万的资产规模，资产证明包括且不限于：房产，车产，证券账户对账单、个人纳税证明、还有一些分红性收益，对了配偶的资产也可以拿来使用，提供结婚证和配偶的资产证明即可，还有名下如果有经营公司，也可以通过审计报告等文件来证明出资能力。【这条很好理解，就是看你有没有足够的钱来支撑公司正常运营下去】3、人员构成要求（你的人够不够专业）基金公司中需要管理人员和从业人员最少8人有基金从业资格，并且公司内容的组织架构需要完整，有总经理、投资部、市场部、风控部、人事行政部、财务部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理等重要部门的领军人物最好是全职。【需要公司具备充足且专业知识丰富的人员储备，举个例子：投资经理具有3年以上及以上金融机构投资岗位的工作经历】4、规章制度（公司够不够规范）为防止公司因内部管理疏漏而造成公众和机构的损失，基金管理公司必须依照相关要求，编制完整的公司管理规章制度和风险控制条款。【常规操作懂的都懂】5、法律意见（走个流程，常规操作）申请私募基金牌照时必须按照行政管理部门的要求，由第三方法律机构进行实地考察，并出具相应的法律意见书。只有满足以上所有条件的私募基金管理公司，才能成功申请私募基金公司。【基本满足以上4点条件，这一条也没什么难度了，但它是必要的】以上高管和股东的资质如果满足，那发起设立一家私募基金公司也就没有什么难度了，接下来给大家讲一下如何注册私募以及备案的注意点。如何注册私募：1、地点确定在海南三亚，找到园区负责人，完成入园资料填写2、核名，付款，园区5年的地址费用是39800元3、递交金融办审批4、工商注册及银行开户、社保户开通以上就是注册海南私募的全流程，时间大概是在3-4周左右。完成注册后，我们就可以着手完成中基协备案的事宜了，备案其实只要条件达标了，一些资料整理和联系律所的事情其实也不是太费劲，难就难在大多数的企业都是差点，差点点达到中基协那变态的条件，所以，选择一家好的律所或者代办机构的优势就出来了，代办机构因为操办经验丰富，能够预知企业备案的时候的雷区，提前做好规避以及各项说明。优秀的代办机构还能提供符合协会审核要求的高管人员。如果还有什么其他疑问，欢迎评论或者私信我，只要是我看到的都会一一回复。编辑于 2021-08-31 08:55注册程序基金公司公司设立赞同 5添加评论分享喜欢收藏申请转载文章被以下专栏收录私募基金私募基金公司注册；私募基金管理人登
想搞个私募，需要什么条件？ - 知乎
想搞个私募，需要什么条件？ - 知乎首页知乎知学堂发现等你来答切换模式登录/注册私募股权（PE）阳光私募想搞个私募，需要什么条件？关注者63被浏览43,727关注问题写回答邀请回答好问题 4添加评论分享26 个回答默认排序高阳泰迪海归，原四大，现一级私募负责人，可聊投资和职业规划。 关注要看你做哪块业务，你是准备做一级股权还是二级证券基金，基金业协会是分开管理的，一家公司只能申请一个牌照。现在以一级私募为例跟你讲解下具体条件。1.申请人，深圳的基金管理人（管理公司）注册资本不能少于1000万，之前了解三亚的基金小镇，注册资本可以不少于500万，这些资金都必须实缴。2.公司的高管主要包括董事长，风控总监和投资经理，需要核心的几个人都具备基金从业资格，同时高管均需要拥有一定年限的在金融机构工作的经历。3.需要律师出具法律意见书，请一家有证券资质的律师来出局法律意见书，相当于他们会调查了解公司高管的情况，公司的决策机制等相关信息。同时，律师也会帮助审核公司是否具备申请备案管理人的条件。最后将这些准备好的资料提交给基金业协会，基金业协会也会根据你的情况进行审核，需要补充资料的也会跟你沟通，备案时一定要严格按照基金业协会的要求及时提供。目前来看整体时间大致在6个月内。发布于 2021-06-13 02:41赞同 3添加评论分享收藏喜欢收起xin TANG 关注首先，钱不是最重要条件。证照更不是，N多代办公司呢。真正的门槛是圈子和人。没人和圈子，一线项目压根投不到，怎么赚钱？赚不来钱，开公司就没啥意义了。这些人都是社招招不来的。放心吧。猎头去挖都很困难的。要么你很厉害，能从从业时间短的人里面选潜力强的。从业时间长的，质量好的，一般没机会发布于 2021-06-13 15:24赞同 31 条评论分享收藏喜欢
私募投资基金监督管理条例_证券_中国政府网
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索 引 号：
000014349/2023-00032
主题分类：
财政、金融、审计\证券
发文机关：
国务院
成文日期：
2023年07月03日
标 题：
私募投资基金监督管理条例
发文字号：
国令第762号
发布日期：
2023年07月09日
索 引 号：
000014349/2023-00032
主题分类：
财政、金融、审计\证券
发文机关：
国务院
成文日期：
2023年07月03日
标 题：
私募投资基金监督管理条例
发文字号：
国令第762号
发布日期：
2023年07月09日
中华人民共和国国务院令第762号《私募投资基金监督管理条例》已经2023年6月16日国务院第8次常务会议通过，现予公布，自2023年9月1日起施行。总理 李强 2023年7月3日 私募投资基金监督管理条例第一章 总 则第一条 为了规范私募投资基金（以下简称私募基金）业务活动，保护投资者以及相关当事人的合法权益，促进私募基金行业规范健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）、《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》等法律，制定本条例。第二条 在中华人民共和国境内，以非公开方式募集资金，设立投资基金或者以进行投资活动为目的依法设立公司、合伙企业，由私募基金管理人或者普通合伙人管理，为投资者的利益进行投资活动，适用本条例。第三条 国家鼓励私募基金行业规范健康发展，发挥服务实体经济、促进科技创新等功能作用。从事私募基金业务活动，应当遵循自愿、公平、诚信原则，保护投资者合法权益，不得违反法律、行政法规和国家政策，不得违背公序良俗，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。私募基金管理人管理、运用私募基金财产，私募基金托管人托管私募基金财产，私募基金服务机构从事私募基金服务业务，应当遵守法律、行政法规规定，恪尽职守，履行诚实守信、谨慎勤勉的义务。私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规规定，恪守职业道德和行为规范，按照规定接受合规和专业能力培训。第四条 私募基金财产独立于私募基金管理人、私募基金托管人的固有财产。私募基金财产的债务由私募基金财产本身承担，但法律另有规定的除外。投资者按照基金合同、公司章程、合伙协议（以下统称基金合同）约定分配收益和承担风险。第五条 私募基金业务活动的监督管理，应当贯彻党和国家路线方针政策、决策部署。国务院证券监督管理机构依照法律和本条例规定对私募基金业务活动实施监督管理，其派出机构依照授权履行职责。国家对运用一定比例政府资金发起设立或者参股的私募基金的监督管理另有规定的，从其规定。第六条 国务院证券监督管理机构根据私募基金管理人业务类型、管理资产规模、持续合规情况、风险控制情况和服务投资者能力等，对私募基金管理人实施差异化监督管理，并对创业投资等股权投资、证券投资等不同类型的私募基金实施分类监督管理。第二章 私募基金管理人和私募基金托管人第七条 私募基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。以合伙企业形式设立的私募基金，资产由普通合伙人管理的，普通合伙人适用本条例关于私募基金管理人的规定。私募基金管理人的股东、合伙人以及股东、合伙人的控股股东、实际控制人，控股或者实际控制其他私募基金管理人的，应当符合国务院证券监督管理机构的规定。第八条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人，不得成为私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者普通合伙人：（一）本条例第九条规定的情形；（二）因本条例第十四条第一款第三项所列情形被注销登记，自被注销登记之日起未逾3年的私募基金管理人，或者为该私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人；（三）从事的业务与私募基金管理存在利益冲突；（四）有严重不良信用记录尚未修复。第九条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表：（一）因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚；（二）最近3年因重大违法违规行为被金融管理部门处以行政处罚；（三）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年；（四）所负债务数额较大，到期未清偿或者被纳入失信被执行人名单；（五）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券期货交易场所、证券公司、证券登记结算机构、期货公司以及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；（六）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾5年；（七）担任因本条例第十四条第一款第三项所列情形被注销登记的私募基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人或者委派代表，或者负有责任的高级管理人员，自该私募基金管理人被注销登记之日起未逾3年。第十条 私募基金管理人应当依法向国务院证券监督管理机构委托的机构（以下称登记备案机构）报送下列材料，履行登记手续：（一）统一社会信用代码；（二）公司章程或者合伙协议；（三）股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，普通合伙人、执行事务合伙人或者委派代表的基本信息，股东、实际控制人、合伙人相关受益所有人信息；（四）保证报送材料真实、准确、完整和遵守监督管理规定的信用承诺书；（五）国务院证券监督管理机构规定的其他材料。私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人、执行事务合伙人或者委派代表等重大事项发生变更的，应当按照规定向登记备案机构履行变更登记手续。登记备案机构应当公示已办理登记的私募基金管理人相关信息。未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行投资活动，但法律、行政法规和国家另有规定的除外。第十一条 私募基金管理人应当履行下列职责：（一）依法募集资金，办理私募基金备案；（二）对所管理的不同私募基金财产分别管理、分别记账，进行投资；（三）按照基金合同约定管理私募基金并进行投资，建立有效的风险控制制度；（四）按照基金合同约定确定私募基金收益分配方案，向投资者分配收益；（五）按照基金合同约定向投资者提供与私募基金管理业务活动相关的信息；（六）保存私募基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他有关资料；（七）国务院证券监督管理机构规定和基金合同约定的其他职责。以非公开方式募集资金设立投资基金的，私募基金管理人还应当以自己的名义，为私募基金财产利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。第十二条 私募基金管理人的股东、实际控制人、合伙人不得有下列行为：（一）虚假出资、抽逃出资、委托他人或者接受他人委托出资；（二）未经股东会或者董事会决议等法定程序擅自干预私募基金管理人的业务活动；（三）要求私募基金管理人利用私募基金财产为自己或者他人牟取利益，损害投资者利益；（四）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。第十三条 私募基金管理人应当持续符合下列要求：（一）财务状况良好，具有与业务类型和管理资产规模相适应的运营资金；（二）法定代表人、执行事务合伙人或者委派代表、负责投资管理的高级管理人员按照国务院证券监督管理机构规定持有一定比例的私募基金管理人的股权或者财产份额，但国家另有规定的除外；（三）国务院证券监督管理机构规定的其他要求。第十四条 私募基金管理人有下列情形之一的，登记备案机构应当及时注销私募基金管理人登记并予以公示：（一）自行申请注销登记；（二）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；（三）因非法集资、非法经营等重大违法行为被追究法律责任；（四）登记之日起12个月内未备案首只私募基金；（五）所管理的私募基金全部清算后，自清算完毕之日起12个月内未备案新的私募基金；（六）国务院证券监督管理机构规定的其他情形。登记备案机构注销私募基金管理人登记前，应当通知私募基金管理人清算私募基金财产或者依法将私募基金管理职责转移给其他经登记的私募基金管理人。第十五条 除基金合同另有约定外，私募基金财产应当由私募基金托管人托管。私募基金财产不进行托管的，应当明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。第十六条 私募基金财产进行托管的，私募基金托管人应当依法履行职责。私募基金托管人应当依法建立托管业务和其他业务的隔离机制，保证私募基金财产的独立和安全。第三章 资金募集和投资运作第十七条 私募基金管理人应当自行募集资金，不得委托他人募集资金，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。第十八条 私募基金应当向合格投资者募集或者转让，单只私募基金的投资者累计不得超过法律规定的人数。私募基金管理人不得采取为单一融资项目设立多只私募基金等方式，突破法律规定的人数限制；不得采取将私募基金份额或者收益权进行拆分转让等方式，降低合格投资者标准。前款所称合格投资者，是指达到规定的资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力，其认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。第十九条 私募基金管理人应当向投资者充分揭示投资风险，根据投资者的风险识别能力和风险承担能力匹配不同风险等级的私募基金产品。第二十条 私募基金不得向合格投资者以外的单位和个人募集或者转让；不得向为他人代持的投资者募集或者转让；不得通过报刊、电台、电视台、互联网等大众传播媒介，电话、短信、即时通讯工具、电子邮件、传单，或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介；不得以虚假、片面、夸大等方式宣传推介；不得以私募基金托管人名义宣传推介；不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。第二十一条 私募基金管理人运用私募基金财产进行投资的，在以私募基金管理人名义开立账户、列入所投资企业股东名册或者持有其他私募基金财产时，应当注明私募基金名称。第二十二条 私募基金管理人应当自私募基金募集完毕之日起20个工作日内，向登记备案机构报送下列材料，办理备案：（一）基金合同；（二）托管协议或者保障私募基金财产安全的制度措施；（三）私募基金财产证明文件；（四）投资者的基本信息、认购金额、持有基金份额的数量及其受益所有人相关信息；（五）国务院证券监督管理机构规定的其他材料。私募基金应当具有保障基本投资能力和抗风险能力的实缴募集资金规模。登记备案机构根据私募基金的募集资金规模等情况实施分类公示，对募集的资金总额或者投资者人数达到规定标准的，应当向国务院证券监督管理机构报告。第二十三条 国务院证券监督管理机构应当建立健全私募基金监测机制，对私募基金及其投资者份额持有情况等进行集中监测，具体办法由国务院证券监督管理机构规定。第二十四条 私募基金财产的投资包括买卖股份有限公司股份、有限责任公司股权、债券、基金份额、其他证券及其衍生品种以及符合国务院证券监督管理机构规定的其他投资标的。私募基金财产不得用于经营或者变相经营资金拆借、贷款等业务。私募基金管理人不得以要求地方人民政府承诺回购本金等方式变相增加政府隐性债务。第二十五条 私募基金的投资层级应当遵守国务院金融管理部门的规定。但符合国务院证券监督管理机构规定条件，将主要基金财产投资于其他私募基金的私募基金不计入投资层级。创业投资基金、本条例第五条第二款规定私募基金的投资层级，由国务院有关部门规定。第二十六条 私募基金管理人应当遵循专业化管理原则，聘用具有相应从业经历的高级管理人员负责投资管理、风险控制、合规等工作。私募基金管理人应当遵循投资者利益优先原则，建立从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度，防范利益输送和利益冲突。第二十七条 私募基金管理人不得将投资管理职责委托他人行使。私募基金管理人委托其他机构为私募基金提供证券投资建议服务的，接受委托的机构应当为《证券投资基金法》规定的基金投资顾问机构。第二十八条 私募基金管理人应当建立健全关联交易管理制度，不得以私募基金财产与关联方进行不正当交易或者利益输送，不得通过多层嵌套或者其他方式进行隐瞒。私募基金管理人运用私募基金财产与自己、投资者、所管理的其他私募基金、其实际控制人控制的其他私募基金管理人管理的私募基金，或者与其有重大利害关系的其他主体进行交易的，应当履行基金合同约定的决策程序，并及时向投资者和私募基金托管人提供相关信息。第二十九条 私募基金管理人应当按照规定聘请会计师事务所对私募基金财产进行审计，向投资者提供审计结果，并报送登记备案机构。第三十条 私募基金管理人、私募基金托管人及其从业人员不得有下列行为：（一）将其固有财产或者他人财产混同于私募基金财产；（二）利用私募基金财产或者职务便利，为投资者以外的人牟取利益；（三）侵占、挪用私募基金财产；（四）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的证券、期货交易活动；（五）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。第三十一条 私募基金管理人在资金募集、投资运作过程中，应当按照国务院证券监督管理机构的规定和基金合同约定，向投资者提供信息。私募基金财产进行托管的，私募基金管理人应当按照国务院证券监督管理机构的规定和托管协议约定，及时向私募基金托管人提供投资者基本信息、投资标的权属变更证明材料等信息。第三十二条 私募基金管理人、私募基金托管人及其从业人员提供、报送的信息应当真实、准确、完整，不得有下列行为：（一）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（二）对投资业绩进行预测；（三）向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益；（四）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。第三十三条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构应当按照国务院证券监督管理机构的规定，向登记备案机构报送私募基金投资运作等信息。登记备案机构应当根据不同私募基金类型，对报送信息的内容、频次等作出规定，并汇总分析私募基金行业情况，向国务院证券监督管理机构报送私募基金行业相关信息。登记备案机构应当加强风险预警，发现可能存在重大风险的，及时采取措施并向国务院证券监督管理机构报告。登记备案机构应当对本条第一款规定的信息保密，除法律、行政法规另有规定外，不得对外提供。第三十四条 因私募基金管理人无法正常履行职责或者出现重大风险等情形，导致私募基金无法正常运作、终止的，由基金合同约定或者有关规定确定的其他专业机构，行使更换私募基金管理人、修改或者提前终止基金合同、组织私募基金清算等职权。第四章 关于创业投资基金的特别规定第三十五条 本条例所称创业投资基金，是指符合下列条件的私募基金：（一）投资范围限于未上市企业，但所投资企业上市后基金所持股份的未转让部分及其配售部分除外；（二）基金名称包含“创业投资基金”字样，或者在公司、合伙企业经营范围中包含“从事创业投资活动”字样；（三）基金合同体现创业投资策略；（四）不使用杠杆融资，但国家另有规定的除外；（五）基金最低存续期限符合国家有关规定；（六）国家规定的其他条件。第三十六条 国家对创业投资基金给予政策支持，鼓励和引导其投资成长性、创新性创业企业，鼓励长期资金投资于创业投资基金。国务院发展改革部门负责组织拟定促进创业投资基金发展的政策措施。国务院证券监督管理机构和国务院发展改革部门建立健全信息和支持政策共享机制，加强创业投资基金监督管理政策和发展政策的协同配合。登记备案机构应当及时向国务院证券监督管理机构和国务院发展改革部门报送与创业投资基金相关的信息。享受国家政策支持的创业投资基金，其投资应当符合国家有关规定。第三十七条 国务院证券监督管理机构对创业投资基金实施区别于其他私募基金的差异化监督管理：（一）优化创业投资基金营商环境，简化登记备案手续；（二）对合法募资、合规投资、诚信经营的创业投资基金在资金募集、投资运作、风险监测、现场检查等方面实施差异化监督管理，减少检查频次；（三）对主要从事长期投资、价值投资、重大科技成果转化的创业投资基金在投资退出等方面提供便利。第三十八条 登记备案机构在登记备案、事项变更等方面对创业投资基金实施区别于其他私募基金的差异化自律管理。第五章 监督管理第三十九条 国务院证券监督管理机构对私募基金业务活动实施监督管理，依法履行下列职责：（一）制定有关私募基金业务活动监督管理的规章、规则；（二）对私募基金管理人、私募基金托管人以及其他机构从事私募基金业务活动进行监督管理，对违法行为进行查处；（三）对登记备案和自律管理活动进行指导、检查和监督；（四）法律、行政法规规定的其他职责。第四十条 国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：（一）对私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关业务资料；（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料以及其他有关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；（六）依法查询当事人和与被调查事件有关的账户信息；（七）法律、行政法规规定的其他措施。为防范私募基金风险，维护市场秩序，国务院证券监督管理机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施。第四十一条 国务院证券监督管理机构依法进行监督检查或者调查时，监督检查或者调查人员不得少于2人，并应当出示执法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书。对监督检查或者调查中知悉的商业秘密、个人隐私，依法负有保密义务。被检查、调查的单位和个人应当配合国务院证券监督管理机构依法进行的监督检查或者调查，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。第四十二条 国务院证券监督管理机构发现私募基金管理人违法违规，或者其内部治理结构和风险控制管理不符合规定的，应当责令限期改正；逾期未改正，或者行为严重危及该私募基金管理人的稳健运行、损害投资者合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：（一）责令暂停部分或者全部业务；（二）责令更换董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或者委派代表，或者限制其权利；（三）责令负有责任的股东转让股权、负有责任的合伙人转让财产份额，限制负有责任的股东或者合伙人行使权利；（四）责令私募基金管理人聘请或者指定第三方机构对私募基金财产进行审计，相关费用由私募基金管理人承担。私募基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重危害市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构除采取前款规定的措施外，还可以对该私募基金管理人采取指定其他机构接管、通知登记备案机构注销登记等措施。第四十三条 国务院证券监督管理机构应当将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构及其从业人员的诚信信息记入资本市场诚信数据库和全国信用信息共享平台。国务院证券监督管理机构会同国务院有关部门依法建立健全私募基金管理人以及有关责任主体失信联合惩戒制度。国务院证券监督管理机构会同其他金融管理部门等国务院有关部门和省、自治区、直辖市人民政府建立私募基金监督管理信息共享、统计数据报送和风险处置协作机制。处置风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。第六章 法律责任第四十四条 未依照本条例第十条规定履行登记手续，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行投资活动的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。第四十五条 私募基金管理人的股东、实际控制人、合伙人违反本条例第十二条规定的，责令改正，给予警告或者通报批评，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上30万元以下的罚款。第四十六条 私募基金管理人违反本条例第十三条规定的，责令改正；拒不改正的，给予警告或者通报批评，并处10万元以上100万元以下的罚款，责令其停止私募基金业务活动并予以公告。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上30万元以下的罚款。第四十七条 违反本条例第十六条第二款规定，私募基金托管人未建立业务隔离机制的，责令改正，给予警告或者通报批评，并处5万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上30万元以下的罚款。第四十八条 违反本条例第十七条、第十八条、第二十条关于私募基金合格投资者管理和募集方式等规定的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。第四十九条 违反本条例第十九条规定，未向投资者充分揭示投资风险，并误导其投资与其风险识别能力和风险承担能力不匹配的私募基金产品的，给予警告或者通报批评，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令其停止私募基金业务活动并予以公告。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上10万元以下的罚款。第五十条 违反本条例第二十二条第一款规定，私募基金管理人未对募集完毕的私募基金办理备案的，处10万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。第五十一条 违反本条例第二十四条第二款规定，将私募基金财产用于经营或者变相经营资金拆借、贷款等业务，或者要求地方人民政府承诺回购本金的，责令改正，给予警告或者通报批评，没收违法所得，并处10万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上30万元以下的罚款。第五十二条 违反本条例第二十六条规定，私募基金管理人未聘用具有相应从业经历的高级管理人员负责投资管理、风险控制、合规等工作，或者未建立从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度的，责令改正，给予警告或者通报批评，并处10万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上30万元以下的罚款。第五十三条 违反本条例第二十七条规定，私募基金管理人委托他人行使投资管理职责，或者委托不符合《证券投资基金法》规定的机构提供证券投资建议服务的，责令改正，给予警告或者通报批评，没收违法所得，并处10万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上30万元以下的罚款。第五十四条 违反本条例第二十八条规定，私募基金管理人从事关联交易的，责令改正，给予警告或者通报批评，没收违法所得，并处10万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上30万元以下的罚款。第五十五条 私募基金管理人、私募基金托管人及其从业人员有本条例第三十条所列行为之一的，责令改正，给予警告或者通报批评，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上30万元以下的罚款。第五十六条 私募基金管理人、私募基金托管人及其从业人员未依照本条例规定提供、报送相关信息，或者有本条例第三十二条所列行为之一的，责令改正，给予警告或者通报批评，没收违法所得，并处10万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上30万元以下的罚款。第五十七条 私募基金服务机构及其从业人员违反法律、行政法规规定，未恪尽职守、勤勉尽责的，责令改正，给予警告或者通报批评，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令其停止私募基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告或者通报批评，并处3万元以上10万元以下的罚款。第五十八条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构及其从业人员违反本条例或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券期货市场禁入措施。拒绝、阻碍国务院证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权，由国务院证券监督管理机构责令改正，处10万元以上100万元以下的罚款；构成违反治安管理行为的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第五十九条 国务院证券监督管理机构、登记备案机构的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务便利索取或者收受他人财物的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第六十条 违反本条例规定和基金合同约定，依法应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、被没收违法所得，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。第七章 附 则第六十一条 外商投资私募基金管理人的管理办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院有关部门依照外商投资法律、行政法规和本条例制定。境外机构不得直接向境内投资者募集资金设立私募基金，但国家另有规定的除外。私募基金管理人在境外开展私募基金业务活动，应当符合国家有关规定。第六十二条 本条例自2023年9月1日起施行。
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私募投资基金监督管理条例
《私募投资基金监督管理条例》已经2023年6月16日国务院第8次常务会议通过，现予公布，自2023年9月1日起施行。
在国内，如何成立一支私募基金？ - 知乎
在国内，如何成立一支私募基金？ - 知乎首页知乎知学堂发现等你来答切换模式登录/注册私募证券投资基金阳光私募基金公司在国内，如何成立一支私募基金？关注者47被浏览47,207关注问题写回答邀请回答好问题 1添加评论分享8 个回答默认排序拓客线索分享创业公司，在公司注册遇到的相关问题。
分享销售知识 关注首先我们要明确什么叫“私募基金”？而后才可以说私募基金成立注册的问题！ 要明确“私募基金"就要明白相关法律法规，私募基金涉及以下法律法规：中华人民共和国证券投资基金法（2015年修正）中华人民共和国证券法（2005-10-27修订）中华人民共和国公司法（2005-10-27修订）中华人民共和国合伙企业法（2006-8-27修订）私募证券投资基金业务管理暂行办法私募投资基金监督管理暂行办法私募证券投资基金业务管理暂行暂行办法私募投资基金监督管理暂行办法私募投资基金募集行为管理办法私募投资基金管理人登记和基金备案办法私募证券投资基金管理人登记及产品备案规则私募投资基金服务业务管理办法等相关法律法规，还有中国证券投资基金业协会关于私募基金管理人的相关法律法规。下面就说私募基金怎么注册的问题：注册设立私募基金需要满足以下条件：名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样 。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。基金型：投资基金公司“注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实 收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位。”（注：因个地对注册条件不一，故需了解各地政策）单个投资者的投资额不低于1000万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。（基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：发放贷款；公开交易证券类投资或金融衍生品交易；以公开方式募集资金；对除被投资企业以外的企业提供担保。管理型基金公司：投资基金管理：“注册资本（出资数额）不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）”单个投资者的投资额不低于100万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。而注册完成私募基金后主体公司志愿是否申请为私募基金管理人 私募基金管理人登记申请需要中国证券投资基金业协会申请办理申请方式1、私募基金管理人登记备案监管部门中国证券投资基金业协会。2、登记方式：通过电子系统网上提交信息，网上审核。系统网址为：https://pf.amac.org.cn（建议使用IE浏览器）。登记窗口私募基金登记备案。3、登记流程：4、登记信息内容：填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。5、登记时限：材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。6、公示内容：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。7、提交申请：提交申请前务必保证“资产管理业务综合管理平台”、“中国证券投资基金业协会从业人员管理平台”及《法律意见书》三者间的高度一致；8、实缴资本：实缴注册资本宜在250万人民币以上（目前通过的皆在200万以上）；9、经营范围：经营范围宜简不宜繁，参考近期通过登记的管理人的经营范围；10、高管人员：高管尽量保证全职，出现兼职的应当制定《兼职人员管理办法》等配套制度；11、全职员工：全职员工尽量多，员工少时应当在法律意见书中披露外包计划；12、工作经历：高管与员工工作经历、学习经历及从业资格情况都应当在法律意见书中披露，并保证系统及法律意见书之间的一致性；13、关联方：关联方机构中名称含投资、基金、资产管理等相关字样的，应详细说明业务经营情况，是否从事私募，是否已登记为私募基金管理人，如未登记应说明未登记原因。应提供承诺函，承诺在未来业务开展中，不会与分支机构关联机构存在利益输送，将承诺函与法律意见书一同打包上传；14、内控制度：应在法律意见书中披露内控制度有效执行的可行性、可操作、现实基础和条件（例如人员场地等），详细描述在开展业务时的募集销售、投研决策、合规风控、估值清算等一系列投资业务相关的前中后台的人力支持情况，并对公司投资决策流程作出详细说明；15、控制关系图：在系统中填报的内容都尽量体现在法律意见书中，例如“控制关系图”、“控制类型”、“出资人情况”等等；16、结语：在申请材料准备过程中务必核对本文所列的反馈意见，预判是否会遭遇同类反馈，并提前预防之。往以上内容对你有帮助！编辑于 2018-01-10 13:23赞同 26添加评论分享收藏喜欢收起私募小助手 关注随着私募基金市场的日渐活跃，协会这边的对私募基金管理人备案要求日渐严格。下面为大家简单讲解一下私募基金管理人备案所需要求：1.高管：股权两名，证券三名。须有基金从业资格证，三年相关从业经验，有社保...2.实缴：最少是注册资金的25%。3.必须有实体公司在经营。4.股东对应出资额的资产证明。5.出具展业计划书。6.全体员工社保证明。私募基金管理人备案材料清单1、公司工商底档一份，最新营业执照；2、（子公司）公司持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业（如有）以及公司分公司（如有）的工商底档一份；（关联方）受同一控股股东、实际控制人控制的金融企业或其他相关服务机构（如有）的工商底档一份；3、公司的展业计划及项目储备状况；4、股东身份证复印件、股东学历证明文件及简历；5、公司经营场所租赁合同以及相应房产所有权证明文件一份；（需提供纸质文件并加盖公司公章；需有实际办会地址，前台照片需上传，并拍摄提供体现公司logo的视频）；6、验资报告；（需要占注册资本25%，但至少500万元）7、最近一年审计报告；（2017年前成立的公司需出具2016年度审计报告）；8、公司基本设施明细（包括但不限于办公桌、书柜、电脑、椅子等）；9、公司员工花名册（内容包括但不限于员工姓名、身份证号、学历、任职部门、岗位、基金从业资格信息）劳动合同、员工身份证复印件、学历证明文件、基金从业资格证明文件及个人简历以及员工社保缴纳明细；公司在投资业务过程中的募集销售、投研决策、合规风控和估值清算的人员配备状况。10、高管人员简历，应包括以下内容：（1）姓名、性别；（2）证件类型、证件号码；（3）联系电话、邮箱、通讯地址；（4）学习经历：应从高中开始填写至最高学历。需提供相应学历学位证书，如无学历学位证书，需出具学历学位说明并加盖公司公章，学历学位证书或相关说明需作为附件附于简历之后；（5）工作经历：需要写明以前工作单位的全称、所在部门、岗位、行业类别，高管简历除了以上信息还需要写明证明人及其联系方式、工作内容（6）个人社保明细高管简历需真实、准确、完整，简历需提供纸质版文件，并加盖公司公章。注意：公司全职员工总人数不得低于8人。具备基金从业资格人数不得低于总人数的50%，法人必须有从业资格，高管人员需要3名以上（含法人），高管人员均需具备基金从业资格，并具备较为丰富的投资或公司管理经验（若有管理基金或股权投资经验请提供相关证明文件）。员工兼职状况一定要详尽披露，包括在外兼职董事、法定代表人等。11、公司部门组织机构图以及公司现有制度，以下制度为基金业协会要求的必备制度：1、运营风险控制制度；2、信息披露制度；3、机构内部交易记录制度；4、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度；5、合格投资者风险揭示制度；6、合格投资者内部审核流程及相关制度；7、私募基金宣传推介、募集相关规范制度；8、公平交易制度（证券类）；9、从业人员买卖证券申报制度（证券类）；12、请提供公司签订的金融外包服务协议或意向协议（如有）（如没有，请说明公司目前是否与有资质的外包机构洽谈外包事宜）；13、公司及其实际控制人、股东、高管人员是否存在刑事处罚、行政处罚、纪律处分及其他信用记录情况（如有），并作出说明。14、公司在最近三年涉诉和仲裁情况（如有），并作出说明；15、公司认为需要提供的其他文件。一、机构基本信息1.公司营业执照（未三证合一的还需提供税务登记证、组织机构代码证）2.公司办公地址3.机构类型（证券、股权）4.业务类型（具体参照中国基金业协会资产管理业务综合报送平台）5.机构所在写字楼图片、机构前台图片6.验资报告（实缴达到注册资本的25%，但至少500万）7.公司章程/合伙协议二、制度文件（必备）1.运营风险控制制度2.信息披露制度3.机构内部交易、利益冲突的投资交易制度4.合格投资者风险揭示制度5.合格投资者内部审核流程及相关制度6.私募基金宣传推介、募集相关规范制度7.公平交易制度（证券类）8.从业人员买卖证券申报制度（证券类）三、持牌机构及关联方信息1.机构持有行政许可及注册信息（如有）（指金融监管部门及金融行业自律组织向机构颁发的与金融业务相关的牌照及注册信息。）2.分支机构（名称、营业执照、是否为私募基金管理人）3.关联方（名称、营业执照、是否为私募基金管理人）4.子公司（名称、营业执照、是否为私募基金管理人）四、财务信息出具审计报告五、出资人信息1.股东身份证复印件2.认缴出资额3.实缴出资额4.通讯地址5.学位、学历证书证明文件6.办公电话7.移动电话8.邮箱六、实际控制人信息1.身份证复印件2.通讯地址3.学位、学历证书证明文件4.办公电话5.移动电话6.邮箱7.与公司的控制关系图七、高管信息1.身份证复印件2.履历3.在从业人员管理系统上进行登记4.高级管理人员劳动合同及社保缴纳明细5.高级管理人员兼职状况我是 @私募小助手 如果文章对你有帮助，记得花一秒钟点赞关注，感谢大家支持！发布于 2022-01-12 10:58赞同 2添加评论分享收藏喜欢
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